НОВОСТИ В УКРАИНЕ
Национальный банк Украины в мае 2026 года применил санкции к одному банку и девяти небанковским финансовым учреждениям за нарушение требований финансового мониторинга и валютного законодательства, сообщила пресс-служба регулятора.
Наибольшие штрафы получили финансовые компании «Контрактовый дом» и «Свифт Гарант» – по 135,15 млн грн каждая (им принадлежат сети терминалов EasyPay и City24). Регулятор установил, что компании ненадлежащим образом организовали систему финансового мониторинга: недостаточно проверяли клиентов, в частности политически значимых лиц (PEP), неправильно оценивали риски, не обеспечили надлежащий контроль за подозрительными операциями и не предоставляли НБУ всю необходимую информацию.
Страховая компания «ВУСО» получила штраф в размере 40,7 млн грн. Причиной стали недостатки в финансовом мониторинге клиентов, в частности ненадлежащая проверка клиентов и политически значимых лиц, ошибки в оценке рисков, а также неполное предоставление информации регулятору.
Банк «Авангард» оштрафовали на 2 млн грн за ненадлежащее выявление подозрительных финансовых операций, слабый анализ транзакций клиентов и нарушение риск-ориентированного подхода. Кроме того, банк получил письменные предупреждения за недостатки внутренних процедур финансового мониторинга и ошибки в отчетности по валютным операциям.
Финансовая компания «1 Безопасное агентство необходимых кредитов» должна уплатить 6,13 млн грн. НБУ выявил нарушения в организации финансового мониторинга, проверке клиентов и работе с политически значимыми лицами, а также ненадлежащее выполнение запросов регулятора.
Финансовую компанию «А Финанс» оштрафовали на 800 тыс. грн за нарушение правил валютно-обменных операций. В частности, клиентам не всегда выдавали расчетные документы при обмене валюты, а один из пунктов обмена не был должным образом оборудован системой видеонаблюдения.
Штраф в размере 799 тыс. грн получила финансовая компания «МБК». Среди нарушений – ненадлежащая проверка клиентов, проблемы с системой финансового мониторинга, ошибки в отчетности и неполное предоставление информации Нацбанку.
Меньшие штрафы НБУ наложил на учреждения, допустившие нарушения при валютно-обменных операциях. «Ломбард №1» оштрафовали на 200 тыс. грн за невыдачу кассовых документов при отдельных операциях и недостатки систем видеонаблюдения. «Альянс Капитал Групп» получила штраф в размере 100 тыс. грн за аналогичные нарушения при обмене валюты. Еще одна компания – «Альфа-Инвест Групп» – отделалась письменным предупреждением за невыдачу клиенту расчетного документа во время валютно-обменной операции.
Штрафы для финансовых учреждений в Украине – последние новости
В мае Национальный банк Украины оштрафовал «Укрпочту» на 1,7 млн грн за нарушение требований законодательства на платежном рынке.
В октябре 2025 года регулятор оштрафовал семь банков и четыре небанковских финучреждения в Украине за нарушение финансового мониторинга. Среди них – «Банк Альянс», «МТБ Банк», «Универсал Банк» и «Укрсиббанк».
В сентябре 2025 года НБУ наказал три банка и 10 небанковских финучреждений в Украине, наложив на них многомиллионные штрафы.
